亲子鉴定之法律思考

王栋 重庆市西南师范大学育才学院（401524）


[内容摘要]现代社会价值追求多元化导致婚外性行为频发，婚姻、家庭危机日盛，从而使亲子鉴定的市场日益扩大，但在我国现行的法律体系中却匮乏明确的规范亲子鉴定的规定，如何更大程度地发挥亲子鉴定在司法审判中的作用，成为本文关注的焦点。
[关键词]亲子鉴定 婚生子女 非婚生子女 婚外性行为

引言
目前，由于社会婚姻状况的不稳定，婚外性行为的增加和非婚生子的频繁出现，促使亲子鉴定市场需求日益扩大，民间的鉴定机构、中介机构应运而生，并且以低价吸引鉴定者。而在我国目前的法律框架中能够规范、监督、引导这一行为的只有最高法院于1987年6月15日所作的《关于人民法院在审判工作中能否采用人类白细胞抗原作亲子鉴定问题的批复》中有原则性的规定。亲子鉴定在满足丈夫知情权的同时[1]，净化社会空气[2]，也极有可能损害妻子及子女的利益，并且在极大程度上伤害的是鉴定申请另一方的感情；在鉴定的实际操作中也存在鉴定机构不具备资质、鉴定从业人员素质良莠不齐、缺乏相应的收费标准以致某些鉴定和中介机构虚高收价等一系列问题。原则性的处理意见和层出不穷的事实致使司法实践缺少可操作性的规则，虽然新的《司法鉴定管理决定》将于2005年10月1日起施行，但是对于亲子鉴定的规范和为之引发的法律后果鲜有涉足。笔者拟通过本文对亲子鉴定所涉及的法律问题作系统性的阐述。

一、 亲子鉴定：法医物证鉴定之新生儿
亲子鉴定总是出现在有危机的婚姻当中，传统的“上以事宗庙，下以继后世”的婚恋观、家庭观有了根本性的改变。在缔结婚姻的动机上，产生了多元化的价值追求，如追求爱情、追求完美人生、追求享受贪图快乐等，但是在许多人的心目中仍然存在着亲子情结，这是希望自己的基因能够遗传下去的本性使然。新《婚姻法》出于人性的考虑，将“夫妻之间负有忠诚义务”作为一项原则加以规定。妻子的不轨行为，不仅违反了夫妻之间的忠诚义务，而且严重侵害了丈夫的人格权、知情权、生育权[3]，作为受害者一方如能获得支持己方之证据，尚可以在精神、物质方面获一定的安慰，亲子鉴定作为法医物证鉴定的一种得到了展示的舞台。
亲子鉴定古已有之，古人有“滴血验亲”的说法，认为如果两个人的血液能够在水这种载体中相融的话就存在血缘关系；如果相互排斥就不存在血缘关系，北宋真宗年间包拯就利用此法证明了赵桢乃真宗的亲生儿子，其实这是一种极粗糙、不科学的鉴别方法，肯定的准确率只有60%[4]，否定的准确率稍高一些。史尚宽先生生活之时，只可消极地判断父子关系之不存在，而不能积极地肯定父子关系的存在，其举二例以证：血型检验和遗传生物学检验 [5]只能否认父子关系。而科学技术发展至今，生物实验室采取DNA基因鉴定技术，可以使肯定生物学父子关系的准确率达99.99%，而否定生物学父子关系的准确率几近100%。[6]
1、 亲子鉴定的内涵
所谓亲子鉴定，就是根据人类遗传学的理论和实践，从子代和亲代的形态构造或生理机能方面的相似特点，分析遗传特征，对可疑的父子关系或母子关系进行分析判断，并作出肯定或否定的结论。从国外采取的法医学鉴定方法看，传统的有血型检验，外貌特征、皮肤纹理的检验，遗传疾病的检查，耳垢的区别，味盲的检查以及受孕期、生产期的推定，物理生殖能力和生物生殖能力的推断等；目前主要采取的是DNA多肽性检验，主要包括有DNA指纹分析技术和聚合酶连反应技术（PCR）；DNA的短串联重复序列（STR）位点检测，应用的材料可以是血液、精液、组织。采用传统的鉴定方法，否定生物学父子关系的准确率只有60%左右，而采用DNA基因鉴定技术，否定生物学亲子关系的准确率可达100%。
判断亲子关系的理论依据是孟德尔遗传的分离律。按照这一规律，在配子细胞形成时，成对的等位基因彼此分离，分别进入各自的配子细胞。精、卵细胞受精形成子代，孩子的两个基因组一个来自母亲，一个来自父亲：因此，同对的等位基因也就是一个来自母亲，一个来自父亲。如果鉴定结果符合这一规律，则不排除亲生关系；若不符合，则排除亲生关系（基因变异情况除外）。在大多数情况下，母亲因为分娩可以确认母子关系为已知，要求鉴定的是假设父与孩子是否具有亲生关系。此时，首先从母、子基因型的对比中，可以确定孩子基因中可能来自生父的基因（OG），然后比较假设父基因中是否具有生父基因，如果具有，则不排除假设父的亲生关系；若不具有，则可以排除假设父的亲生关系。
对于这一亲子鉴定的原理，我们不妨举例来加以说明：若某案例中母亲是FGA—22/23型，孩子为22/25型，从比较中可以确定生父基因为FGA—25。在这案例中，假设父2为FGA—22/24型，假设父1为FGA—24/25型，其中假设父1具备生父基因FGA—25，故不能排除其与孩子的亲子关系；相比较而言，假设父2因不具有生父基因FGA—25，则完全可以排除其与孩子的亲子关系。
在法医学上，STR位点和单核苷酸（SNP）位点检测分别是第二代和第三代的DNA分析技术的核心，是继RFLPs（限制性片段长度多肽性）VNTRs（可变数量串联重复序列多肽性）研究而发展起来的检测技术。[7]作为最前沿的生物技术，DNA分析为法医物证检验提供了科学、可靠和快捷的手段，使物证鉴定从个别排除过渡到了可以作同一认定的水平。DNA检验作为亲子鉴定的方法已经是非常成熟的，也是国际公认的最好的一种方法。
2、 司法实践中亲子鉴定结论的应用
亲子鉴定是司法技术鉴定的一种，在证据学上是一种独立的证据，对于这一特殊的证据，要能够在诉讼中发挥证明作用必须具备合法性。要使亲子鉴定结论具有合法性，须同时具备两个条件，一是鉴定程序合法，二是鉴定机构、鉴定从业人员合法。
按照《民事诉讼法》的规定，当事人只有申请权，而是否启动鉴定程序是由人民法院决定的，那么即使是为了满足丈夫的知情权，如果男方私自进行亲子鉴定，也是违反法定程序的。对于违反程序正义而取得之证据不具有证明力，也就不能作为夫一方要求妻子在物质或精神方面进行赔偿或者要求离婚的依据。如今民间机构所从事的亲子鉴定在绝大多数情况下不是由人民法院委托的，因此民间机构出具的鉴定结论不具有证据效力。
鉴定机构合法，就是要求鉴定机构的主体资格符合法律规定。因为亲子鉴定结论具有极强的科技性和先进性，能够直接影响判决的结果，于是对于鉴定机构和鉴定从业人员有很高的要求。目前国内采取的准入制度主要是核准登记制度，鉴定机构（包括鉴定从业人员）须经人民法院或司法行政部门事前审查、批准、公示程序，才能接受人民法院的委托，他们出具的鉴定结论也才有可能被人民法院采信。如果亲子鉴定结论具备上述两个条件者，可以作为证据使用，但这毕竟只是证据，因此不具有绝对性，出具意见者也须经法庭质询，结论也须经法庭质证才能成为决定案件胜诉或败诉的关键。
（1）民事审判实践中遇到亲子鉴定的情况
①按照我国《婚姻法》的规定，只要是在夫妻关系存续期间出生的子女一律视为婚生子女，享受婚生子女的待遇。国外法律规定了婚生子女的推定制度，瑞士民法以婚姻中或以婚姻撤销后300日内所生子女即推定为婚生；[8]德国民法第1592条规定自子女出生日回溯至第181日起至第302日止，在此122日任何一日，如夫妻间有婚姻关系者，则其子女推定为婚生子女。[9]我国《婚姻法》虽然未明文规定婚生子女的推定制度，但是根据法学原理，在婚姻关系成立后，妻受胎所生的子女即为婚生子女。
既然婚生子女的地位是法律推定，那么也不排除生物学上的非亲生子女成为法律上的亲生子女，由于妻子特殊的生理机能，一般情况下母子关系是确定的，如果丈夫一方怀疑孩子不是其亲生的，为此向法院提出申请，要求作亲子鉴定予以确定。这种情况在民事司法实践中比较多，作为丈夫一方主要是为了在离婚诉讼中取得主动权，或者为了之后不再承担孩子的抚养费，甚或是要求妻子一方返还之前支付的对孩子的抚养费，更由于目前《婚姻法》的离婚赔偿制度中规定了过错补偿原则，若丈夫一方能够通过亲子鉴定证明孩子并非其亲生，那么其不仅在诉讼中加大了胜诉的把握，而且可以在夫妻共有财产的分割、精神损害的赔偿等方面赢得先机，当然还可以解除困绕其心中的“心病”——小孩是否是其亲生。
国外法律在亲属法中规定了生母的不贞之抗辩，即生母于受胎期间内曾与他人通奸或为放荡之生活者，不适用强制认领的规定。[10]前一情况称为多数情交之抗辩，后一情况称为多数躏辱之抗辩，或放荡生活之异议（法国民法340条2项2款，瑞士民法314条2项，德国民法1717条1项1段但书均有规定）。
由于近年来价值追求多元化的趋势日盛，原先的观念体系产生了极大的变化，婚前性行为、婚外性行为的发生频率呈上升的势头，此必导致上述两种抗辩情由的出现，如若法律上的生父实际上承担的是他人之责任，应该在法律体系中为其规定一个救济措施。笔者以为目前在我国的《婚姻法》中规定不贞之抗辩这一制度似为不妥，但可以谨慎适用亲子鉴定为这些“便宜老爸”提供法律上的救济。
②在民事审判实践中还可以看到有女方要求为子女作亲子鉴定的情况出现。虽然这种情形极为少见，但是在离婚诉讼中如果女方要求拥有孩子的抚养权，本身又有一定的经济实力；或者孩子之生父与女方的关系明朗化，有结婚的计划等情形下，女方会向法院申请为孩子作亲子鉴定。
③一般是单亲家庭中的未婚妈妈为追索子女的抚养费向法院要求确认某男性为该孩子的生父，从而提出亲子鉴定的申请。
社会发展至今，“包二奶”之风已风靡神州大地，这便会向原来正统的法律提出挑战，在司法实践中，许多男性在婚外有了第三者并且生育了子女，但是其所包养之“二奶”和“二奶”所生之子女的法律地位未能够得到确认。涉及到“二奶”，因为我国《婚姻法》不承认一夫多妻制，所以不可能为其正名；至于“二奶”之子女，在法律意义上是非婚生子女，根据《婚姻法》第25条的规定，享有同婚生子女一样的权利，不过要证明其为某男性之亲生子女，除了该男性用法律文书的方式承认之外，只有借助亲子鉴定了。尤其是在该男性自然或意外死亡之后，要确保非婚生子女享有继承权，只有证明其与被继承人之间有血缘关系，目前这种司法案例出现的比例正在上升。
④因婴儿抱错怀疑非自己亲生而拒绝从医院抱领的，医院或者父母方申请要求作亲子鉴定。江苏南通市曾经发生过一起连环抱错婴儿的案件，当事人在事隔十多年之后才知晓事情的真相，最终采用亲子鉴定的方法才使案件中被抱错的婴儿找到亲生父母，但此时无论是从感情上面，还是从物质上面，都给当事人造成了极大的损害。若在民事审判实践中遇到此类案件，法院应当批准任何一方提出的申请，委托有资质的鉴定机构进行鉴定。依笔者之见，如法院有其他相关证据间接证明婴儿是被抱错的，也可以直接依职权启动亲子鉴定程序，以尽快解决当事人的燃眉之急，体现法院审案时的人文关怀。
（2）刑事审判实践中遇到亲子鉴定的情况
①《刑法》第236条规定了强奸罪，是指以暴力、胁迫或者其他方法，违背妇女意志，强行与其发生性行为的行为。在司法实践中，受害人因为害怕犯罪嫌疑人的威胁、恐吓，或者害怕以后难以见人，或者害怕家长责骂，或者内心产生恐惧而没有及时报案，使办案人员失去及时采集证据的时机，而让犯罪嫌疑人逍遥法外。有的受害人为证明其清白，或者为了追究犯罪嫌疑人的刑事责任而采取生下孩子的方式进行取证，此时可借助先进的DNA鉴定方式进行亲子关系的鉴定，从而让施害者难逃法网。
但是不论从伦理学的角度，还是从社会学的角度；不论是从有利于小孩成长的角度，还是从保证受害人以后生活幸福的角度考虑，笔者都不赞成采取这种极端的方式来取证。正确的方式应该及时地报案，提供有价值的线索，争取尽早让犯罪嫌疑人受到法律的惩罚。
②《刑法》第240条规定了拐卖妇女、儿童罪，当公安干警解救出被拐卖的儿童之时，随即会遇到如何找到其生父母的问题。因为儿童的记忆力所限和人贩子的多次转手致使寻找过程会遇到许多意想不到的困难，科学技术发展至今，可以借助DNA基因分析技术来鉴定被拐卖儿童与丢失儿童家长之间是否具有亲子关系。
在这种情形中，需要分别鉴定母与子、父与子是否具有亲子关系，与一般情况下只鉴定父与子之间的亲子关系有很大的区别，也存在着目的、意义的不同。
亲子鉴定涉及到夫妻双方及子女的人身、财产、名誉等诸多方面的问题，但是在我国目前的法律体系中却鲜有涉足，笔者从稳定社会正常的秩序，以及满足丈夫一方的知情权，解决诉讼中棘手问题的角度出发，拟对亲子鉴定制度作出规范。

二、 规范亲子鉴定之设想
（一） 亲子鉴定的原则
在医学进行亲子鉴定并非难事，关键是在诉讼中如何应用亲子鉴定的问题，亲子鉴定涉及婚姻、家庭、子女人身权利和财产权益，在诉讼中适用应贯彻稳定家庭，谨慎小心之精神。由于法律制定的滞后性，目前的法律规范不能解决日益突出的因亲子鉴定而带来的社会和法律问题。笔者认为，在诉讼中适用亲子鉴定应从以下原则出发，在司法实践中严格掌握。
1、当事人主动申请的原则。在处理怀念因家庭案件时，审判机关即使怀疑“父子”关系，也不能依职权主动委托有关部门作亲子鉴定，只有当事人一方或双方主动向人民法院申请要求作亲子鉴定，审判机关才能考虑是否启动这一程序。如一方或双方当事人没有提出这一请求，法院即使发现在亲子关系上存在疑点或合理怀疑，仍然只能按照正常的婚姻家庭关系来处理，但是在涉及刑事案件时，笔者以为法院可以依职权启动亲子鉴定程序，委托有关部门进行鉴定。
2、当事人自愿的原则。这是指即使一方向法院提出亲子鉴定的申请，但必须征得另一方的同意才可启动鉴定程序。如果子女已具有一定的识别和辨别能力还须征求子女的意见，因为亲子鉴定毕竟不是法院的强制性措施，被申请方有权对涉及其公民权的事项予以拒绝，法院没有凌驾于公民之上的公权力来制约其公民权；又由于亲子鉴定结论是专家针对专门问题的意见，作为一种证据使用时其取证途径应具有合法性，如采用强迫之手段，很明显已然失去证据作为证据存在时的依据；又由于亲子鉴定涉及到社会的稳定，从社会学的角度出发，不宜对之加以提倡，如若一方拒绝进行鉴定，法院无权依职权委托有关部门进行鉴定，否则就违背了当事人自愿进行鉴定的原则。
3、保护妇女、儿童权益的原则。妇女、儿童作为社会的弱势群体，无法跟居于社会优势地位的另一方抗衡，所以在婚姻家庭性质的诉讼中，需要首先考虑妇女、儿童的利益，如果亲子鉴定的结果可能影响妇女或子女之合法权益而带来不良后果时，一般应该慎用亲子鉴定；如若诉讼涉及到子女的抚养费等子女利益而需要进行亲子鉴定时，即使在对方不同意的场合下法院也可依职权启动亲子鉴定程序。
不论亲子鉴定的结果如何，子女都是无辜的，这不仅会给其身心发育带来重大的影响，而且也会影响其正常的学习生活，一个不幸的结论甚至可以改变其一生的发展方向，所以当选择亲子鉴定时应考虑子女的利益，而且还应该征求其意见。在民法领域，以10周岁作为无民事行为能力人和限制行为能力人的分界线，笔者以为在亲子鉴定时仍然适用，如若孩子已经超过了10周岁，须征求孩子的意见。国外有立法规定丈夫若怀疑孩子不是其亲生，须在孩子出生后或知道真相一年内提出申请，孩子超过3周岁时须征得其同意。这种规定虽然在保护孩子利益方面可谓完备，但将3周岁作为分界线显得有些不妥，其一孩子的智商此时尚不具备分析亲子与非亲子所带来的后果的能力；其二事实上这样的规定也收不到预期的效果，所以笔者以为以10周岁为限比较妥当。
4、从严掌握，谨慎适用的原则。亲子鉴定涉及到亲情、婚姻、财产、名誉等多方面的问题，适用的不慎就会带来一系列的严重后果：家庭破裂，妻离子散，精神受挫，生活失去目标方向，进而导致社会不安定因素的积累。启动亲子鉴定程序应从建设和睦、团结的家庭，有利于整个社会的良好风气的形成和我国精神文明的建设，有利于子女的成长和成材的角度出发，从严掌握，谨慎适用，并需做好鉴定的保密工作。
（二） 适用亲子鉴定的程序
在我国的司法鉴定体制中，一方面最高院印发了《人民法院司法鉴定人员名册制度实施办法》，意在建立鉴定人名册制度，是向大陆法系靠近；另一方面司法部也先后下发了《司法鉴定机构登记管理办法》和《司法鉴定人管理办法》，旨在批准民间鉴定部门的成立，是向英美法系看齐。结果也是前者意在“收”，后者旨在“放”，这种多重的管理体制，不统一的改革方向，使亲子鉴定和其他司法鉴定一样出现了各自为政的混乱局面。[11] 2005年2月28日第十届全国人大常委会第十四次会议审议并通过了《关于司法鉴定管理问题的决定》（以下简称《决定》），目的在于加强对鉴定机构和鉴定人的管理，改正法院与司法行政部门相矛盾的举措，统一司法鉴定程序。笔者拟在此基础上对规范亲子鉴定程序提出以下意见。
1、构建鉴定人名册制度
机电部


机械工业新产品试制管理办法
1991年4月16日，机电部

第一章 总 则
第一条 为促进机械工业科学技术的发展， 适应国民经济发展新形势和国内、外两个市场的需要，增强企业技术进步的实力， 促进机械工业新产品开发，加速企业调整产品结构的步伐，实现科学管理，特制定本办法。
第二条 为了加强新产品设计、试制、批产、 用户服务等环节的计划与管理，必须建立新产品试制管理体系。按照生产一代、试制一代、 预研（储备）一代的规律，大力推进新产品的科研、开发和生产。
本办法适用于全国机械工业企业、事业单位新产品试制。

第二章 新产品定义及开发程序
第三条 新产品系指采用新技术原理、新结构、 新制造工艺或新材料等研制成的产品或在结构、材质、工艺等方面比老产品有明显改进， 从而在技术性能和使用功能上有显著提高的产品。
第四条 机械工业新产品试制计划安排的新产品必须符合产品发展趋势和国家技术发展政策以及国民经济需要，具有先进性和实用性， 有明显的或潜在的经济效益和社会效益，并具备下列一项或多项特征：
（一）采用微电子技术，新发明专利， 新材料或新的设计构思而开发的产品；
（二）引进国外先进技术而消化吸收国产化（或合作生产）及创新的产品；
（三）比老产品在结构、材质、工艺等方面有重大改进， 技术性能明显改善或扩大了使用功能的产品；
（四）根据某一基型产品原理和结构而派生研制的新系列或补齐系列的产品；
（五）根据工程或用户需要而研制开发的重大专用产品；
凡具备上述条件之一者，且属于全国第一次试制生产的新产品， 其技术水平为国内先进或国际水平的新产品， 均可申请列入机电部机械工业新产品试制计划。
第五条 凡属于采用进口散件组装的新产品， 不能列入机械工业新产品试制计划。
第六条 新产品开发大致分四个阶段：
（一）计划决策阶段：包括市场调查、产品发展规划（建议）、 新产品发展计划任务书等；
（二）设计试制阶段：包括方案设计、技术设计、施工设计、 试验研究、样机试制、样机试验、样机鉴定等；
（三）批试生产阶段：包括小批量试生产、小批量鉴定、 试销服务、正式生产等。
（四）销售服务阶段：包括初期销售服务、定期用户服务、 长期运行情况调查等。
第七条 新产品试制管理由新产品立项调研、设计、试验、试制、 样机鉴定、批试鉴定、投产、考核、奖励等环节组成。 新产品试制计划应由各级科技部门统一管理和组织实施，企业以科技部门为主， 会同生产部门进行管理和组织实施，重点是计划决策、设计试制、批试生产三阶段， 而销售服务阶段原则上由企业负责实施。

第三章 计划管理
第八条 机械工业新产品试制计划实行部、省、自治区、直辖市、 计划单列市机械主管厅局、公司（以下简称省市厅局），企业三级管理。
第九条 各机械工业企、 事业单位根据国家产业发展政策国家级新产品开发指南及机械工业科技发展规划， 并根据国内外市场需要及企业发展方向，每年编制本单位的新产品试制计划。
第十条 企业新产品开发应建立厂长领导下的总工程师（或技术副厂长）负责制，组织管理和实施。并严格按照新产品开发程序执行， 新产品设计应采用国际标准或国外先进标准，积极采用现代设计方法， 加强试验研究，新产品的批试主要是验证工艺和工艺装备，提高产品可靠性。
第十—条 各省市厅局根据所属企、事业单位的新产品试制计划， 结合地方科技发展规划及优势，每年制订本地方新产品试制计划。
第十二条 各省市厅局应严格和完善新产品试制计划管理和考核办法，并指导所属企、事业单位安排好新产品试制计划。
第十三条 部科技司负责编制部机械工业新产品试制计划。 优先安排具备下列条件之一的新产品：
（一）国家重点建设项目、 国家重点科技攻关和重大技术开发项目的有关产品；
（二）机械工业科技发展规划和国家级新产品开发指南列入的产品；
（三）高新技术附加价值高的产品；
（四）出口创汇，替代进口或大量节约能源、材料的产品。
部机械工业新产品计划原则上只安排具有生产能力的企、 事业单位进行新产品试制，每种产品只安排一个单位承担试制。
第十四条 部机械工业新产品试制计划包括Ａ、Ｂ两类， 并实行分类管理。
（一）凡企、 事业单位承担的国家重点专项（如国家重点科技攻关项目、国家重点企业技术开发项目、 国家重大成套技术装备项目等）以及部科技基金项目，国家和部其他专项重点项目中的机械新产品，为Ａ类产品。以部各专项归口部门为主，进行项目的组织协调、督促检查、 经费管理和鉴定验收等组织管理工作。省市厅局协助部有关部门进行项目计划管理。
（二）凡企、 事业单位承担的地方重点专项（如地方重点科技攻关项目、地方重点企业技术开发项目等）和地方其他科技拨、 贷款计划支持的新产品，中央有关部委直接委托开发的新产品，及各企、 事业单位根据国内外市场需要而自筹资金研制开发的重点新产品，为Ｂ类产品。以各省市厅局为主，进行项目的组织协调，督促、检查、 经费和鉴定验收等组织管理工作。部直属单位仍以各行业司归口管理。
（三）机电部所属企、事业单位申报的“国家级新产品试制鉴定计划”和“国家级重大新产品试产计划”项目，必须按有关规定和要求， 从部机械工业新产品试制计划中遴选。
第十五条 部机械工业新产品试制计划申报和审批程序
（一）部各专项归口管理部门根据国家、 部重点专项的发展规划与计划要求，结合各企、事业单位提出的产品发展规划和年度新产品试制计划，经与有关省市厅局协商，审定并落实国家、部的重点专项任务， 地方重点专项归口部门，负责审定并落实地方重点专项任务。
（二）审定并落实的Ａ类产品，由部各专项归口管理部门（各有关司、办、基金会），按行业向部有关行业司提交“专项合同任务书”一份， 经各行业司审查、编号、汇总后，填报《机电部机械工业新产品试制计划表》。
（三）凡申请列入部新产品试制计划的Ｂ类产品，均由企、事业单位经可行性研究后， 提出《新产品试制计划任务书》一式三份（根据用户需要而安排的试制项目， 应附有与用户签订的技术合同或协议书）按隶属关系报送主管部门（地方企业板各省、自治区、直辖市、 计划单列市主管厅、局，直属单位报部有关司）， 地方项目经省市厅局初审确认为全国第一次试制的新产品，并具有国内先进或国际先进技术水平后， 将其中一份《新产品试制计划任务书》按行业报有关司， 经行业司对所有申报项目审查、编号、汇总后，由行业司填报《机电部机械工业新产品试制计划表》。
（四）各有关司审查、编号、 汇总后的《机电部机械工业新产品试制计划表》，经科技司对Ａ、Ｂ类新产品综合平衡，并商有关省市厅局， 最后由部审批下达。
（五）机电部机械工业新产品试制计划一年下达一次。
第十六条 机械工业新产品试制计划信息管理由各级机械工业主管部门的科技部门和统计部门负责，并应逐步实行计算机辅助计划管理， 凡列入部机械工业新产品试制计划的Ａ、Ｂ类产品，各企、 事业单位必须逐项编报产品的计划进度和执行情况。
（一）列入部机械工业新产品试制计划中A类产品，各企、事业单位除按专项报表要求按期上报专项管理部门外，必须于每年7月5 日前将项目进展情况报部各专项归口管理部门（有关司、局、基金会）和所属省市厅局。计划中Ｂ类产品，由各企、事业单位每年7月5日前将计划进展情况报各省市厅局。每年1月15日前各企业将承担的Ａ、Ｂ类产品及计划外产品完成情况，填写项目完成卡片，报省市厅局。直属单位直接报部各有关司。
（二）部各专项归口管理部门和各省市厅局分别对Ａ类产品统计汇总后，于每年7月15日前将Ａ类产品计划进展情况汇总表报部科技司。 由部科技司审定公布。
（三）部各有关司和省市厅局应于每年1月25日前，将所属单位承担的Ａ、Ｂ类产品及计划外重点产品完成卡， 审查整理后按行业分类报部科技司和各有关司，由科技司汇总编印发布。
第十七条 新产品试制必须经试验鉴定合格后， 方算完成试制计划和制成果。对于某些大型成套设备， 制造厂家缺乏整机或系统性能试验条件，而现场安装调试周期又较长时，其分散在各厂试制的单机、部件， 经试验检测合格后，可视为完成计划， 整机成套设备必须经工业性运行鉴定合格后，方能作为完成计划和科技成果。

第四章 新产品鉴定
第十八条 新产品鉴定应按照“机械电子工业部科学技术成果鉴定办法”进行， 新产品在完成样机试制及检测试验和工业性运行考验合格的基础上，方可进行技术鉴定。样机鉴定合格， 且对鉴定时指出的必须改进的技术问题已得到解决，并由负责组织样机鉴定的部门审批后， 方能转入小批试制或正式投产。
第十九条 新产品鉴定可以采用多种形式，各种形式具有同等效力。 （一）专家评议鉴定会，由同行专家对新产品的有关技术资料进行审查、评价，并根据产品技术性能， 型式试验数据以及工业试运行（或试生产）情况进行技术鉴定，并由组织鉴定单位作出结论。 （二）检测鉴定：由部以上的专业检测机构按照国家标准，专业标准或者有关规定的技术指标进行样机测试，提出试验报告和评价。 （三）验收鉴定：专业性强或为主机厂配套的产品，引进国外技术，国内又不具备测试条件的产品可由验收单位或国外有关公司按照计划任务书或合同有关验收标准和方法进行验收并作出评价。
第二十条 计划中Ａ类产品由部各专项归口管理部门（有关行业司、办、基金会）组织产品鉴定工作。计划中Ｂ类产品，由省市厅局负责组织产品鉴定。
第二十—条 新产品样机鉴定需具备下列条件：
（一）已进行性能测试和试验， 并具有必要的工业运行报告（含现场试验报告或用户报告）；
（二）具有完整的技术文件资料，包括计划任务书、技术总结、 成套设计图纸技术条件及有关说明，必要的工艺文件，标准化审查报告， 产品技术经济分析报告，试制总结，鉴定大纲等。
第二十二条 批量生产的新产品，在样机试制鉴定后， 应组织小批试生产，并鉴定，以验证工艺规程、工艺装备、检测方法等。 新产品批试鉴定（含生产定型）需具备的条件：
（一）通过样机鉴定，且批量生产的产品，经测试、工业运行， 达到原设计要求或合同要求，质量可靠；
（二）具有满足批量生产的工艺设备、装置和必要检测的设备；
（三）具备必要的技术文件。如技术总结报告，工艺文件、 设计图纸及产品说明书，样机鉴定意见的修正报告，性能测试报告， 标准化审查、质量分析报告，技术经济分析报告，用户试用报告等；
第二十三条 未经新产品样机鉴定的新产品不得直接进入批试鉴定（或生产定型），对于专用性较强或市场需要量不大，且在工艺、 工装等方面与原产品基本相似的产品。样机鉴定和批试鉴定可合并进行。
第二十四条 计划中的新产品属于量大面广且在工艺、 工装技术和设备方面难度较大，必须进行小批鉴定的产品，新产品批试鉴定工作， 原则上由各地方主管部门负责组织， 有条件的省市厅局可专列新产品批试鉴定计划进行监督实施。
第二十五条 凡需鉴定的项目， 申请鉴定单位应提前一个月向组织鉴定部门提出申请，并附有关文件资料，经组织鉴定部门审定同意后， 方可进行鉴定。个别重大新产品需部组织鉴定的， 申请鉴定单位的地方主管部门应先行组织预鉴定，方可申报上级部门组织鉴定。新产品鉴定证书由部、省市厅、局组织鉴定部门或相应的科技成果管理部门负责颁发。
第二十六条 新产品鉴定资料要按档案管理办法及有关专项规定全部归档。

第五章 新产品试制经费及价格
第二十七条 新产品试制费用有以下渠道：
（一）国家地方重点专项拨、贷款；
（二）科技三项费用；
（三）企业留利中的生产发展基金，企业新产品试制基金；
（四）按销售额一定比例提取的技术开发费；
（五）新产品减免税；
（六）开发费摊入生产成本。
第二十八条 新产品试制计划中Ａ、Ｂ类产品的开发补助费， 系国家和地方下达的科技专项费用和科技三项费用，各级科技主管部门， 负责项目费用的申请、分配、下达、检查等管理工作， 主管财务部门负责经费的请领、拨付以及使用的监督，做好核算工作。
第二十九条 凡属于机械工业新产品试制计划中Ａ、Ｂ类产品， 属国家和地方给予拨、贷款的项目，各企、事业单位必须于每年1月20日前将科技拨、贷款年终核算表报部各专项归口管理部门（Ａ类）及省市厅局（Ｂ类），逾期不报者，可视情况停拨下年度经费。
第三十条 凡列入机电部机械工业新产品试制计划的Ａ、Ｂ类产品， 各企、 事业单位可按有关规定申报“国家级新产品试制鉴定计划”和“国家级重大新产品试产计划”，享受新产品减免税的政策优惠。
第三十—条 新产品在试制、试生产阶段均可实行试销， 机电产品试销期一般为1～3年，各企、事业单位对列入部试制计划的新产品， 可根据试制成本，参照同类产品价格，自行制定试销价格， 并报物价管理部门和业务主管部门备案，试销期满后，再由有关部门制定正式价格。

第六章 新产品计划考核
第三十二条 新产品开发是企、事业单位技术进步的关键， 机械工业新产品试制计划是国家计划的组成部分，必须纳入各企、 事业单位的主要技术经济指标进行考核。
（一）机械工业大中型企业每一年或二年必须至少开发试制新产品一项以上，并完成投产。各企业新产品产值率一般应不低于15％～20 ％（机电产品新产品生产周期为2～4年）。
（二）机械工业企、事业单位承担的部新产品试制计划中的Ａ、Ｂ 类产品，除因用户发生变化及发生不可抗拒客观原因，Ａ类产品须征得部专项归口管理部门审定同意，Ｂ类产品须征得地方省市厅、局审定同意进行调整外，一律纳入企、事业单位技术经济指标进行考核。
（三）企、事业单位新产品试制计划的考核， 由各省市厅局科技部门结合地方具体规定负责执行。直属单位，由部各有关司进行计划考核工作。
第三十三条 机电部将根据各省市厅、局所属企、 事业单位新产品试制计划Ａ、Ｂ类项目执行及完成情况， （包括信息报表）对各省市厅局进行综合考核。

第七章 新产品试制奖励
第三十四条 为鼓励企事业单位开发新产品的积极性， 提高计划管理水平，每年评选优秀新产品、优秀设计、 优秀管理部门和个人并授予部荣誉证书，报刊公布。
第三十五条 国家、 部科技进步成果奖（新产品部分）和国家级优秀新产品奖项目由部优秀新产品中推荐产生。 具体奖励办法见新产品试制计划奖励规定（另文发布）。

第八章 附 则
第三十六条 各级机械工业主管部门可根据本办法精神要求， 结合本地方需要，制订相应的新产品试制管理办法（或细则）。
第三十七条 本办法自公布之日起实施， 部以前颁发的有关新产品管理办法即行废止。
第三十八条 本办法由机电部科技司负责解释。