河北省人大常委会


河北省发展职业技术教育暂行条例
河北省人大常委会


（1985年12月21日河北省第六届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1985年12月23日河北省人民代表大会常务委员会公告第十一号公布 1986年7月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 培养目标和基本学制
第三章 发展职业技术教育的主要途径
第四章 职业技术学校的开办和审批
第五章 学生考核和证书颁发
第六章 毕业生的录用、待遇和升学
第七章 教 师
第八章 教学、教材和实验实习场地
第九章 经 费
第十章 领导和管理
第十一章 奖励和惩罚
第十二章 附 则

第一章 总 则
第一条 职业技术教育是我国教育制度的重要组成部分。发展职业技术教育是社会主义现代化建设的需要，是教育体制改革的一个重点。为加速我省职业技术教育的发展，根据《中华人民共和国宪法》的有关规定，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称职业技术教育包括初等、中等、高等职业技术学校教育和就业前的职业技术培训。
重点发展高中阶段的中等职业技术教育，有计划地发展初等、高等职业技术教育，广泛开展各种形式的职业技术培训，逐步建立起具有我省特点的职业技术教育体系。
第三条 职业技术教育要全面贯彻国家的教育方针，把学生培养成有理想、有道德、有文化、有纪律，德、智、体全面发展的各级各类专业技术人才和有一定专业知识、技能的城乡劳动者。
第四条 根据人才和劳动力需求预测，编制职业技术教育发展规划，并纳入国民经济和社会发展计划，按照“先培训，后就业”的原则改革劳动就业制度，变招工为招生。
第五条 本省境内的一切单位和个人都必须遵守本条例。

第二章 培养目标和基本学制
第六条 职业初中培养具有一定专业知识和技能的城乡劳动者。招收小学毕业生，学制三至四年。
第七条 职业高中（含农业高中，以下同）、技工学校、中等专业学校分别培养技术工人、专业技术人员、管理人员和其他城乡劳动者。招收初中毕业生。学制三至四年。
第八条 高等职业技术院校培养高级技术人员和相应级别的专业人员，优先对口招收中等职业技术学校毕业生以及有本专业实践经验、成绩合格的在职人员，也可招收高中毕业生。专科学制二至三年，本科学制四年。
第九条 各种职业技术培训，招收对象、文化程度和培养期限，根据需要确定。

第三章 发展职业技术教育的主要途径
第十条 调整中等教育结构，有计划地改一批普通高中为职业高中，或在普通中学增设职业班。同时，新建一些职业高中。
第十一条 业务部门、厂矿企业自办或联办职业技术学校；或委托职业技术学校培养学生。
第十二条 中等专业学校、技工学校要挖掘潜力，扩大招生。
第十三条 地区和省辖市可自办或与高等院校、科研机构联办高等职业技术学校。
第十四条 地区、市、县、自治县可建立就业训练中心。劳动人事部门根据需要组织城镇有关部门和单位积极举办各类职业技术培训班。职业技术学校也可举办短期培训班。
第十五条 鼓励和组织各种社会力量、知名人士或其他个人依法兴办职业技术教育。

第四章 职业技术学校的开办和审批
第十六条 开办职业技术学校，必须具有校舍、经费、图书资料、仪器设备和实习场地，有适应教学需要的教师和一定管理水平的干部，有适用的教材和切实可行的教学计划。
开办职业技术培训班，要有适合的教师，适用的教材，必需的教学场地和设备。
第十七条 开办职业初中由所在市、县、自治县人民政府审批；开办职业高中，由省辖市人民政府、地区行署审批；开办中等专业学校、技工学校由省人民政府批准；开办高等职业技术学校，由省人民政府审核后，报国家教育委员会批准。
开办以城镇待业青年为对象的职业技术培训班，由市、县、自治县劳动人事部门审批；职业技术学校开办短期培训班，由市、县、自治县教育行政部门审批。
以上审批权限的规定也适用于集体、个人办的职业技术学校和职业技术培训班。
第十八条 申请开办职业技术学校和职业技术培训班，要向主管部门报送办学申请书，内容包括：办学宗旨、培养目标、学校规模、专业设置、招生对象、学制和办学条件。经审查批准后，发给开办证书。

第五章 学生考核和证书颁发
第十九条 省、市、县、自治县的教育行政、劳动人事部门和业务主管部门要认真贯彻执行国务院各业务主管部门制定的专业技术考核标准；根据实际情况制定非通用专业的技术考核标准；定期对所属职业技术学校的办学水平进行评估；指导和监督专业技术考核和证书颁发工作。
第二十条 职业技术学校的学生，修业期满由学校根据教学大纲的要求组织考试和考核，合格者发给毕业证书。
第二十一条 各种职业技术培训，在县以上劳动人事、教育行政部门指导下进行考核，合格者分别由劳动人事、教育行政部门发给结业证书和相应等级的技术合格证书。

第六章 毕业生的录用、待遇和升学
第二十二条 全民和集体厂矿企业事业单位（不含街道企业和组织起来就业的网点）招工用人，必须从各级各类职业技术学校毕业生和具有相当中等专业学校及以上学历的人员中择优录用，不足部分从经过职业技术培训、并取得技术合格证书的人员中择优录用。
矿山井下、森林开发、地质勘探和盐业四大行业按国家规定招收的本部门职工（含退休职工）子女，也必须经过职业技术培训，再上工作岗位。
第二十三条 乡镇企业事业单位招工用人，要优先从对口或相近专业的职业初中、职业高中毕业生中择优录用。
第二十四条 职业高中毕业生，被全民或集体企业事业单位录用后，其工资待遇与技工学校毕业生相同；某些专业的毕业生，允许录用为干部，录用后其工资待遇与中等专业学校毕业生相同。
第二十五条 高等院校举办的专业师资班和农林高等院校招生，要确定一定比例对口招收中等职业技术学校毕业生。

第七章 教 师
第二十六条 省、市、县、自治县人民政府要制定职业技术教育师资培养、培训规划，建立健全职业技术教育的师资培养、培训系统，建设一支与职业技术教育相适应的又红又专的师资队伍。
第二十七条 初等职业技术学校，文化课教师要达到同级普通初中文化课教师水平；专业课教师应具有高等专科学校毕业及以上程度或同等学历；实习指导教师可以由有实践经验的技术工人担任。
中等职业技术学校，文化课教师要达到普通高中文化课教师水平。专业课、专业基础课教师一般应具有高等院校本科毕业及以上程度或同等学历，部分教师应具有相当工程师、农艺师技术水平；实践经验丰富、教学效果好的教师，其学历要求可以放宽。实习指导教师一般要达到中等职
业技术学校毕业及以上程度，操作技能达到技术员或中级技术工人水平。
高等职业技术学校教师，应具有高等院校本科毕业及以上学历，或具有相当工程师及以上技术水平。
各级各类职业技术学校教师都应具有相应的教育、教学能力。
第二十八条 建立健全教师考核制度，对达到国家规定要求的教师发给教师资格证书；未取得资格证书的，由主管部门分期分批组织培训，限期达到规定要求。
第二十九条 职业技术学校的师资，主要依靠各类高等院校培养。要有计划地改办和新建职业技术师范院校；高等师范院校和省属有关高等院校应有计划地增设相关或相近专业的职业技术师范系、专业、班。
职业技术师范院校或高等院校开办的职业技术师范系、专业、班，既可从全国高等院校招生中统一录取，也可以由各类职业技术学校选送德才兼优的学生，经过考核，择优录取。对条件艰苦地区实行定向招生，定向分配。职业技术师范学生同普通师范学生享受同等待遇。
第三十条 教育行政部门、业务主管部门和有关厂矿企业事业单位，应通过多种渠道积极调配、选派、聘请科技人员和有实践经验的技术工人、能工巧匠担任职业技术学校的专、兼职专业课教师和实习指导教师。同时，每年从应届高等院校毕业生总数中确定一定比例对口分配到中等职
业技术学校任教，任何单位不得截留。
第三十一条 采取多种形式、多种渠道对职业技术学校教师进行培训提高。文化课教师的培训由高等师范院校、教育学院和综合大学以及有关高等院校承担。专业课、专业基础课和实习指导教师的业务进修、技能培训，由职业技术师范院校及有关高等院校、厂矿企业、科研单位负责。

他们的教育学、教学法和文化基础知识的提高，由高等师范院校、教育学院承担。
第三十二条 各级人民政府要采取适当措施，不断提高职业技术学校教师的社会地位和生活待遇。

第八章 教学、教材和实验实习场地
第三十三条 职业技术学校要贯彻理论联系实际的原则，搞好政治课、文化课和专业课的教学，搞好职业道德和职业纪律教育，加强职业技能的训练，加强就业的指导与咨询，增强学生广泛就业的适应能力。
第三十四条 省教育行政部门要会同业务主管部门加强对职业技术教育的教学管理、教学研究和教材建设，负责教学大纲、教学计划的审定；负责教材的编写和审查各地引进、自编的教材。
第三十五条 职业技术学校要逐步建立起与之相适应的教学、实验、科研、生产实习基地。农业中学的实习基地由县、自治县、市辖区人民政府负责提供。业务部门、厂矿企业事业单位与教育部门联办的职业技术学校的实习场地和仪器设备主要由业务部门、厂矿企业事业单位提供。相
同或相近专业比较集中的地方要建立职业技术教育生产实习中心。

第九章 经 费
第三十六条 各级人民政府要把大力发展职业技术教育做为智力投资的一个重点，在教育事业费和基本建设投资中单列项目，使职业技术教育经费的增长高于财政经常性收入的增长，并使按在校学生人数平均的教育费用逐步增长。
第三十七条 教育部门办的职业中学的经费由教育部门提供；教育部门与业务部门、厂矿企业事业单位联合举办的职业技术学校的经费共同负担；业务部门、厂矿企业事业单位，社会团体或个人举办的职业技术学校和职业技术培训班，所需经费自行解决。
厂矿企业事业单位委托职业技术学校培养学生，应按规定缴纳代培费，学校所得收入主要用于发展教育事业。
提倡结合教学开展勤工俭学、技术服务和生产科研等活动，所得收入主要用于改善办学条件。
第三十八条 厂矿企业按国家规定提取的职工教育费，可用于发展职业技术教育。

第十章 领导和管理
第三十九条 职业技术教育实行统一领导，分级管理体制。省人民政府负责职业技术教育的全面规划和宏观管理，制定有关方针、政策和规章、制度；地区行署和市、县、自治县人民政府负责制定本地区职业技术教育发展规划，确定职业技术学校的布局和专业设置，进行业务指导和管
理。各级业务部门和大中型厂矿企业，负责制定本行业、本单位职业技术教育的具体规划，管理和办好所属学校。
第四十条 逐步扩大学校的办学自主权。学校在保证教育质量的前提下，有权接受委托培养学生和招收自费生。扩大学校在人事、经费、基建、教学工作等方面的权限。
高等和中等职业技术学校逐步实行校长负责制。

第十一章 奖励和惩罚
第四十一条 对发展职业技术教育工作做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。
第四十二条 有下列行为之一者，依据情节轻重，分别给予行政处罚，责令赔偿损失，处以罚款；触犯刑律的，由司法机关依法处理：
1．侵犯办学单位或用人单位正当权益者；
2．无正当理由，不按本条例规定录用对口或相近专业的职业技术学校毕业生或取得县级以上技术合格证书的人员者；
3．联合办学单位其中一方擅自中止合同或不履行所承担义务者；
4．未经批准，擅自举办职业技术学校和职业技术培训班，滥发学历或专业技术合格证书者；
5．以举办职业技术教育为名，欺骗群众，非法牟利者。
行政处罚和经济处罚，分别由县以上教育行政、劳动人事部门决定。对处罚不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内向当地人民法院起诉，对逾期不起诉又不执行处罚决定的，由做出处罚决定的部门提请当地人民法院依法强制执行。

第十二章 附 则
第四十三条 省人民政府可以根据本条例制定实施细则。市、县、自治县人民政府可结合当地实际情况制定实施办法。

第四十四条 本条例自1986年7月1日起施行。本省过去有关发展职业技术教育的规定，凡与本条例相抵触的，以本条例为准。



1985年12月23日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第92号



《证券投资基金托管业务管理办法》已经2013年2月17日中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：肖 钢


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国银行业监督管理委员会主席：尚福林


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年4月2日


附件：《证券投资基金托管业务管理办法》.doc






证券投资基金托管业务管理办法

第一章 总 则

　　　第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
　　　第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
　　　第三条 商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。
　　　未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
　　　第四条 基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
　　　第五条 基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　　第六条   中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。
　　　第七条 中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。
　　　
第二章 基金托管机构
　　　
　　　第八条   申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件:
　　　（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；
　　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；
　　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
　　　（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；
　　　（五）有安全高效的清算、交割系统；
　　　（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
　　　（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；
　　　（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　　（九）最近3年无重大违法违规记录；
　　　（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
　　　第九条   申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:
　　　（一）系统内证券交易结算资金及时汇划到账；
　　　（二）从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据；
　　　（三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；
　　　（四）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
　　　第十条   申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定:
　　　（一）基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；
　　　（二）能够接触基金交易数据的业务岗位有单独的办公场所，无关人员不得随意进入；
　　　（三）有完善的基金交易数据保密制度；
　　　（四）有安全的基金托管业务数据备份系统；
　　　（五）有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。
　　　第十一条   申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会:
　　　（一）申请书；
　　　（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；
　　　（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺；
　　　（四）内部机构设置和岗位职责规定；
　　　（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
　　　（六）关于安全保管基金财产有关条件的报告；
　　　（七）关于基金清算、交割系统的运行测试报告；
　　　（八）办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；
　　　（九）基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
　　　（十）相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业人员管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；
　　　（十一）开办基金托管业务的商业计划书；
　　　（十二）中国证监会、中国银监会规定的其他材料。
　　　第十二条   中国证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式的，向申请人出具书面受理凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容。
　　　第十三条   中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出予以核准决定的，应当会签中国银监会；作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
　　　中国银监会应当自收到会签件之日起20个工作日内，作出行政许可决定。中国银监会作出予以核准决定的，中国证监会和中国银监会共同签发批准文件，并由中国证监会颁发基金托管业务许可证；中国银监会作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
　　　第十四条   中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，可以采取下列方式进行审查：
　　　（一）以专家评审、核查等方式审查申请材料的内容；
　　　（二）联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场检查，现场检查由两名以上工作人员进行，现场检查的时间不计算在本办法第十三条规定的期限内。
　　　第十五条 取得基金托管资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
　　　
第三章 托管职责的履行
　　　
　　　第十六条 基金托管人在与基金管理人订立基金合同、基金招募说明书、基金托管协议等法律文件前，应当从保护基金份额持有人角度，对涉及投资范围与投资限制、基金费用、收益分配、会计估值、信息披露等方面的条款进行评估，确保相关约定合规清晰、风险揭示充分、会计估值科学公允。在基金托管协议中，还应当对基金托管人与基金管理人之间的业务监督与协作等职责进行详细约定。
　　　第十七条 基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定履行下列职责：
　　　（一）为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户，确保基金财产的独立与完整；
　　　（二）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存15年以上；
　　　（三）对基金财产投资信息和相关资料负保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。
　　　第十八条 基金托管人应当与相关证券登记结算机构签订结算协议，依法承担作为市场结算参与人的相关职责。
　　　基金托管人与基金管理人应当签订结算协议或者在基金托管协议中约定结算条款，明确双方在基金清算交收及相关风险控制方面的职责。基金清算交收过程中，出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管人应当及时通知基金管理人，督促基金管理人积极采取措施、最大程度控制违约交收风险与相关损失，并报告中国证监会。
　　　第十九条 基金托管人与基金管理人应当按照《企业会计准则》及中国证监会的有关规定进行估值核算，对各类金融工具的估值方法予以定期评估。基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的，应当提示基金管理人立即纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大。基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的，应当提示基金管理人依法履行披露和报告义务。
　　　第二十条 基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括但不限于：披露基金托管协议，对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见，在基金年度报告和半年度报告中出具托管人报告，就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告。
　　　第二十一条 基金托管人应当根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
　　　当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者基金合同约定，应当依法履行通知基金管理人等程序，并及时报告中国证监会，持续跟进基金管理人的后续处理，督促基金管理人依法履行披露义务。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿。
　　　第二十二条 基金托管人应当对所托管基金履行法律法规、基金合同有关收益分配约定情况进行定期复核，发现基金收益分配有违规失信行为的，应当及时通知基金管理人，并报告中国证监会。
　　　第二十三条 对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会；基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会，并依法履行对外披露与报告义务。
　　　第二十四条 基金托管人在取得基金托管资格后，不得长期不开展基金托管业务；在从事基金托管业务过程中，不得进行不正当竞争，不得利用非法手段垄断市场，不得违反基金托管协议约定将部分或者全部托管的基金财产委托他人托管。
　　　第二十五条   基金托管人应当按照市场化原则，综合考虑基金托管规模、产品类别、服务内容、业务处理难易程度等因素，与基金管理人协商确定基金托管费用的计算方式和方法。
　　　基金托管费用的计提方式和计算方法应当在基金合同、基金招募说明书中明确列示。
　　　
第四章 托管业务内部控制
　　　
　　　第二十六条 基金托管人应当按照相关法律法规，针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。
　　　基金托管人应当每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所，或者由托管人内部审计部门组织，针对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。
　　　第二十七条 基金托管人应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引发系统性风险或者严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
　　　第二十八条 基金托管人应当健全从业人员管理制度，完善信息管理及保密制度，加强对基金托管部门从业人员执业行为及投资基金等相关活动的管理。
　　　基金托管部门的从业人员不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益。
　　　第二十九条 基金托管人应当根据托管业务发展及其风险控制的需要，不断完善托管业务信息技术系统，配置足够的托管业务人员，规范岗位职责，加强职业培训，保证托管服务质量。
　　　第三十条   基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和基金销售业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。
　　　第三十一条 基金托管人根据业务发展的需要，按照法律法规规定和基金托管协议约定委托符合条件的境外资产托管人开展境外资产托管业务的，应当对境外资产托管人进行尽职调查，制定遴选标准与程序，健全相关的业务风险管理和应急处理制度，加强对境外资产托管人的监督与约束。
　　　第三十二条 基金托管人在法定托管职责之外依法开展基金服务外包等增值业务的，应当设立专门的团队与业务系统，与原有基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。
　　　

第五章 监督管理与法律责任
　　　
　　　第三十三条   申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。
　　　申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，中国证监会商中国银监会取消基金托管资格，给予警告、罚款，由中国证监会注销基金托管业务许可证；中国银监会可以区别不同情形，责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第三十四条 未取得基金托管资格擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
　　　第三十五条 基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务：
　　　（一）基金投资运作监督报告；
　　　（二）基金托管业务运营情况报告；
　　　（三）基金托管业务内部控制年度评估报告；
　　　（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
　　　第三十六条 当基金托管人发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告：
　　　（一）基金托管部门的设置发生重大变更；
　　　（二）托管人或者其基金托管部门的名称、住所发生变更；
　　　（三）基金托管部门的高级管理人员发生变更；
　　　（四）托管人及基金托管部门的高级管理人员受到刑事、行政处罚，或者被监管机构、司法机关调查；
　　　（五）涉及托管业务的重大诉讼或者仲裁；
　　　（六）与基金托管业务相关的其他重大事项。
　　　第三十七条 中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查，并采取下列措施：
　　　（一）要求提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料，查阅、复制与检查事项有关的文件；
　　　（二）询问相关工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
　　　（三）检查基金托管业务系统；
　　　（四）中国证监会规定的其他措施。
　　　中国证监会进行现场检查后，应当向被检查的基金托管人出具检查结论。基金托管人及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
　　　第三十八条   基金托管人在开展基金托管业务过程中违反本办法规定，中国证监会应当责令限期整改，整改期间可以暂停其办理新的基金托管业务；对直接负责的基金托管业务主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施。
　　　第三十九条　对有下列情形之一的基金托管人，中国证监会商中国银监会可以依法取消其基金托管资格，依法给予罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会依法给予罚款，可以并处暂停或者撤销基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作：
　　　（一）连续3年没有开展基金托管业务的；
　　　（二）未能在规定时间内通过整改验收的；
　　　（三）违反法律法规，情节严重的；
　　　（四）法律法规规定的其他情形。
　　　
第六章 附 则
　　　
　　　第四十条   本办法适用于境内法人商业银行及境内依法设立的其他金融机构。
　　　第四十一条 非银行金融机构申请基金托管资格的条件与程序由中国证监会另行规定。
　　　第四十二条   本办法自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中国证监会、中国银监会联合公布的《证券投资基金托管资格管理办法》同时废止。