江苏省土地管理违法行为行政处分暂行规定
江苏省人民政府
江苏省人民政府令
（第１５９号）
《江苏省土地管理违法行为行政处分暂行规定》已经１９９９年８月６日省人民政府第２９次常务会议讨论通过，现予发布施行。
省长 季允石
１９９９年８月２７日
江苏省土地管理违法行为行政处分暂行规定
第一条 为了加强土地管理，切实保护土地资源，严肃行政纪律，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称土地管理违法行为，是指违反有关土地管理法律、法规、规章的行为。
有前款行为，应当给予行政处分（或者处分，下同）的，依照有关法律、法规和本规定给予处分；应当给予行政处罚的，依照有关法律、法规和规章的规定执行；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三条 未经有权机关批准或者采取欺骗手段骗取批准非法占用土地的，根据非法占用土地的面积和其他情节，对非法占用土地单位的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予下列处分：
（一）占用耕地０．２公顷以下，或者蔬菜地０．１公顷以下，或者其他土地０．７公顷以下的，给予警告处分。
（二）占用耕地０．２公顷以上０．７公顷以下，或者蔬菜地０．１公顷以上０．２公顷以下，或者其他土地０．７公顷以上１．３公顷以下的，给予记过或者记大过处分。
（三）占用耕地０．７公顷以上，或者蔬菜地０．２公顷以上，或者其他土地１．３公顷以上的，给予降级或者撤职处分。
超过批准的数量占用土地，多占的土地以非法占用土地论处。
第四条 未经有权机关批准或者采取欺骗手段骗取批准，或者利用职权，非法占用土地建住宅、从事其他建设的，根据非法占用土地的面积和其他情节，对责任人员给予下列处分：
（一）占用１户法定宅基地面积标准１／２以下的，给予警告处分。
（二）占用１户法定宅基地面积标准１／２以上１户面积以下的，给予记过或者记大过处分。
（三）占有１户法定宅基地面积标准以上的，给予降级或者撤职处分。
非法占用所在单位土地的，依照前款的规定处分。
第五条 违反土地利用总体规划，擅自将农用地改为建设用地或者在土地利用总体规划确定的禁止开垦区内进行开垦的，对责任人员给予记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第六条 占用耕地建窑、建坟或者擅自在耕地上建房、挖砂、采矿、取土等，破坏种植条件的，对责任人员给予记大过以上处分。
第七条 占用耕地的单位，不依法履行土地复垦义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第八条 有下列行为之一的，对责任人员给予记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分：
（一）无权批准征用、使用土地的单位或者个人非法批准占用土地的；
（二）超越批准权限非法批准占用土地的；
（三）不按照土地利用总体规划确定的用途批准用地；
（四）违反法律规定的程序批准占用、征用土地的；
（五）依法应当将耕地划入基本农田保护区而不划入并且拒不改正的；
（六）擅自调整已下基本农田保护区耕地的。
将耕地、蔬菜地作为其他土地批准的，或者化整为零批准的，依照前款的规定从重处分。
第九条 擅自将农民集体所有的土地的使用权出让、转让或者出租用于非农业建设的，对责任人员给予警告或者记过处分；情节严重的给予记大过以上处分。
第十条 违反土地管理法律，擅自出让、划拨、转让、出租、抵押国有土地使用权的，追究责任人员的责任，情节较轻的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第十一条 未经依法批准，擅自将国有土地使用权低价出让的，或者不征、少征应征土地税费的，根据给国家造成经济损失的大小，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予记过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十二条 买卖或者以其他形式非法转让土地的，对责任人员给予记大过以上处分。
第十三条 侵占、挪用被征用土地单位和个人的土地补偿费、安置补助费以及地上附着物和青苗补偿费等费用的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予记过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十四条 截留依法应当上缴国家和省土地收入的，或者非法占用新增建设用地的土地有偿使用费、耕地占用税等税费的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处分，依照本规定第十三条的规定处分。
第十五条 土地行政主管部门及其所属机构的工作人员，有下列行为之一的，对责任人员给予警告或者记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分：
（一）在办理土地征用、划拨、出让等工作中弄虚作假或者以权谋私的；
（二）对土地管理违法行为不依法给予处罚的；
（三）对管辖范围内发现的土地管理违法行为隐瞒、不报告，或者阻止、压制向上级报告的；
（四）其他违反土地管理法律、法规的行为。
设区的市、县（市、区）人民政府的负责人有前款行为的，依照前款规定从重处分。
第十六条 行政机关和行政执法人员，对土地管理违法行为依法应当移交司法机关追究刑事责任而不移交的，对责任人员给予记大过以上处分。
第十七条 承担土地资产评估、验资、验证等职责的人员，故意提供虚假证明文件的，或者严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成后果的，给予记大过以上处分。
第十八条 拒绝、阻碍土地管理监督检查人员依法执行职务的，情节较重的，给予警告或者记过处分；情节严重的，给予记大过以上处分。
第十九条 在土地管理活动中，有贪污、侵占、挪用、贿赂行为的，依法给予处分。
第二十条 在土地管理活动中违反行政纪律取得的财物、依法应当没收、追缴或者责令退赔。
第二十一条 有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分：
（一）在规定限期内拆除非法占用土地上新建的建筑物或者其他设施，退还非法占用土地的；
（二）在规定限期内主动退出违反行政纪律取得的财物的；
（三）主动积极采取措施，避免或者减少损失的；
（四）由于领导人干预，经办人员依法抵制无效、被迫执行的；
（五）其他依法可以从轻或者减轻处分的。
以上违法行为情节轻微，未造成危害后果，经批评教育后改正的，可以免予处分或者不予处分。
第二十二条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处分：
（一）非法批准或者非法占用基本农田保护区内耕地的；
（二）拒不执行土地管理部门关于责令停止违法行为的通知、继续违法的；
（三）利用职权强令、授意下属机构或者人员实施违法行为的，或者打击报复经办人和举报人的；
（四）拒不提供与案件有关的事实材料或者出具伪证的；
（五）其他依法应予从重或者加重处分的。
第二十三条 给予国家公务员和国家行政机关任命的其他人员的行政处分，依法由行政监察机关或者任免机关决定。
依照法律、法规应当给予行政处罚，而有关土地行政主管部门不给予行政处罚的，上级人民政府土地行政主管部门有权给予有关土地行政主管部门的负责人警告、记过、记大过的行政处分。
对本条第一、二款以外的人员的处分，依法分别由其所在单位或者上级机关参照本规定决定。
第二十四条 被处分人员对行政处分决定不服的，有权按照法定的程序提出申诉。
第二十五条 依照本规定负有对违法违纪行为人实施处分职责的机关、单位，故意拖延不作处分的，应当追究责任人员的纪律责任。
第二十六条 对违反土地管理法律、法规、规章行为的村民委员会成员，应当依法对其作出处理。
第二十七条 本规定所称以上、以下均包括本数或者本处分档次。
第二十八条 林地管理违法行为的行政处分可以参照本规定执行。
第二十九条 本规定自发布之日起施行。
信托投资公司管理办法(2002年)(不再适用)
中国人民银行
信托投资公司管理办法
(2002.06.05)
第一章总则
第一条为了加强对信托投资公司的监督管理，规范信托投资公司的经营行为，促进信托业的健康发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律和国务院有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称信托投资公司，是指依照《中华人民共和国公司法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。
第三条本办法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
委托人应是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人是在信托中享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人；受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
第四条本办法所称信托业务，是指信托投资公司以营业和收取报酬为目的，以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。
第五条本办法所称信托财产，是指信托投资公司因承诺信托而取得的财产。信托投资公司因信托财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产。法律、行政法规禁止流通的财产，不得作为信托财产;法律、行政法规限制流通的财产，依法经有关主管部门批准后，可以作为信托财产。
信托财产不属于信托投资公司的固有财产，也不属于信托投资公司对受益人的负债。信托投资公司终止时，信托财产不属于其清算财产。
第六条信托不因信托投资公司依法解散、被宣告破产或者被依法撤销而终止，也不因信托投资公司的辞任而终止，但法律或者信托文件另有规定的除外。
第七条信托投资公司从事信托活动，应当遵守法律、行政法规的规定和信托文件的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人的合法权益。
第八条信托投资公司管理或者处分信托财产，必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
第九条信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。
第十条中国人民银行依照法律、行政法规和本办法对信托投资公司及其业务实施监督和管理。
第二章机构的设立、变更与终止
第十一条设立信托投资公司，应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式。
第十二条设立信托投资公司，必须经中国人民银行批准，并领取《信托机构法人许可证》。
未经中国人民银行批准，任何单位和个人不得经营信托业务，任何经营单位不得在其名称中使用“信托投资”字样。法律、行政法规另有规定的除外。
第十三条信托投资公司的设立应当具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》和中国人民银行规定的公司章程；
（二）有具备中国人民银行规定的入股资格的股东；
（三）具有本办法规定的最低限额的注册资本；
（四）有具备中国人民银行规定任职资格的高级管理人员和与其业务相适应的信托从业人员；
（五）具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；
（七）中国人民银行规定的其他条件。
中国人民银行可以根据经济发展的需要和信托市场的状况对信托投资公司的设立申请进行审查。
第十四条信托投资公司的注册资本不得低于人民币3亿元。
经营外汇业务的信托投资公司，其注册资本中应包括不少于等值1500万美元的外汇。
中国人民银行根据信托投资公司行业发展的需要，可以调整设立信托投资公司的注册资本最低限额。
第十五条信托投资公司有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准：
（一）变更名称；
（二）变更注册资本金；
（三）变更公司住所；
（四）改变组织形式；
（五）调整业务范围；
（六）更换高级管理人员；
（七）变更股东或者调整股权结构，但持有上市股份公司流通股份未达到公司总股份10%的除外；
（八）修改公司章程；
（九）合并或者分立；
（十）中国人民银行规定的其他变更事项。
第十六条信托投资公司因分立、合并或者公司章程规定的解散的事由出现，申请解散的，经中国人民银行批准后解散，并依法组织清算组进行清算。
第十七条信托投资公司因违法违规经营、经营管理不善等原因，不能支付到期债务，不撤销将严重损害社会公众利益、危害金融秩序的，由中国人民银行根据《金融机构撤销条例》予以撤销。
第十八条信托投资公司不能支付到期债务，经中国人民银行同意，可向人民法院提出破产申请。
第十九条信托投资公司设立、变更、终止的审批程序，按照中国人民银行的规定执行。
第三章经营范围
第二十条信托投资公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：
（一）受托经营资金信托业务，即委托人将自己合法拥有的资金，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；
（二）受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务，即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权等财产、财产权，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分；
（三）受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；
（四）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；
（五）受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务；
（六）代理财产的管理、运用和处分；
（七）代保管业务；
（八）信用见证、资信调查及经济咨询业务；
（九）以固有财产为他人提供担保；
（十）中国人民银行批准的其他业务。
第二十一条信托投资公司可以依照《中华人民共和国信托法》的有关规定，接受为下列公益目的而设立的公益信托：
（一） 救济贫困；
（二） 救助灾民；
（三）扶助残疾人；
（四）发展教育、科技、文化、艺术、体育事业；
（五）发展医疗卫生事业；
（六）发展环境保护事业，维护生态环境；
（七）发展其他社会公益事业。
第二十二条信托投资公司管理、运用信托财产时，可以依照信托文件的规定，采取出租、出售、贷款、投资、同业拆放等方式进行。
第二十三条信托投资公司可以根据市场需要，按照信托目的、信托财产的种类或者对信托财产管理方式的不同设置信托业务品种。
第二十四条信托投资公司所有者权益项下依照规定可以运用的资金，可以存放于银行或者用于同业拆放、贷款、融资租赁和投资，但自用固定资产和股权投资余额总和不得超过其净资产的80%。
第二十五条经中国人民银行批准，信托投资公司可以办理同业拆借。
第二十六条 信托投资公司的经营范围由公司章程规定，报中国人民银行批准。
第四章经营规则
第二十七条设立信托，应当采取书面的形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件。
第二十八条以信托合同形式设立信托时，信托合同应当载明以下事项：
（一） 信托目的；
（二） 委托人、受托人的姓名或者名称、住所；
（三）受益人或者受益人范围；
（四）信托财产的范围、种类及状况；
（五）信托当事人的权利和义务；
（六）信托财产管理中风险的揭示和承担；
（七）信托财产的管理方式和受托人的经营权限；
（八）信托利益的计算，向受益人交付信托利益的形式、方法；
（九）信托投资公司报酬的计算及支付；
（十）信托财产税费的承担和其他费用的核算；
（十一）信托期限和信托的终止；
（十二）信托终止时信托财产的归属；
（十三）信托事务的报告；
（十四）信托当事人的违约责任及纠纷解决方式；
（十五）新受托人的选任方式；
（十六）委托人和受托人认为需要载明的其他事项。
以信托合同以外的其他书面文件设立信托时，书面文件的载明事项按照有关法律、行政法规规定执行。
第二十九条信托投资公司应当以受益人的最大利益为宗旨处理信托事务，并谨慎管理信托财产。
第三十条信托投资公司不得以经营资金信托或者其他业务的名义吸收存款。
第三十一条信托投资公司经营信托业务，不得有下列行为：
（一）利用受托人地位谋取不当利益；
（二）将信托财产挪用于非信托目的的用途；
（三）承诺信托财产不受损失或者保证最低收益；
（四）以信托财产提供担保；
（五）将信托资金投资于自己或者关系人发行的有价证券；
（六）将信托资金贷放给自己或者关系人；
（七）将不同信托账户下的信托财产进行相互交易；
（八）以固有财产与信托财产进行相互交易；
（九）法律、行政法规和中国人民银行禁止的其他行为。
信托投资公司依据信托文件的规定，并以公平的市场价格进行交易的，不受前款第（四）至（八）项的限制。
第三十二条前条所称关系人是指：
（一）持有信托投资公司10%以上股权的股东；
（二）信托投资公司投资控股的企业；
（三）信托投资公司的董事、监事、经理、信托业务人员及其近亲属；
（四）前项所列人员投资持股5%以上或者担任高级管理人员的公司、企业和其他经济组织。
第三十三条信托投资公司应当自己处理信托事务，但信托文件另有规定或者有不得已事由的，可以委托他人代为处理。
第三十四条信托投资公司应当为委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料保密，但法律、行政法规或者信托文件另有规定的除外。
第三十五条信托投资公司应当将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记账。
第三十六条信托投资公司应当妥善保存处理信托事务的完整记录，至少每年定期向委托人及受益人报告信托财产及其管理运用、处分及收支的情况。
委托人、受益人有权向信托投资公司了解对其信托财产的管理运用、处分及收支情况，并要求信托投资公司作出说明。
第三十七条信托投资公司经营信托业务，依据约定以手续费或者佣金的方式收取报酬。
信托投资公司收取报酬的标准，除中国人民银行另有规定外，可与委托人协商确定。
第三十八条信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，在恢复信托财产的原状或者予以赔偿前，信托投资公司不得请求给付报酬。
第三十九条信托投资公司因处理信托事务而支出的费用、负担的债务，以信托财产承担，但应在信托合同中列明或明确告知委托人。信托投资公司以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利。因信托投资公司违背管理职责或者管理信托事务不当所负债务及所受到的损害，以其固有财产承担。
第四十条信托投资公司违反信托目的处分信托财产、或者管理运用、处分信托财产有重大过失的，委托人有权依照信托文件的规定解任该信托投资公司，或者申请人民法院解任该信托投资公司。
第四十一条信托投资公司终止时，其管理信托事务的职责同时终止。清算组应当妥善保管信托财产，作出处理信托事务的报告并向新受托人办理信托财产的移交，但信托文件另有规定的，从其规定。
第四十二条信托投资公司依法终止其受托人职责的，新受托人依照信托文件的规定选任；信托文件未规定的，由委托人选任；委托人不能选任的，由受益人选任；受益人为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，依法由其监护人代行选任。
第四十三条信托投资公司经营信托业务，有下列情形之一的，信托终止：
（一）信托文件规定的终止事由发生；
（二）信托的存续违反信托目的；
（三）信托目的已经实现或者不能实现；
（四）信托当事人协商同意；
（五）信托期限届满；
（六）信托被解除；
（七）信托被撤销；
（八）全体受益人放弃信托受益权。
第四十四条信托终止的，信托投资公司应当作出处理信托事务的清算报告。受益人或者信托财产的权利归属人对清算报告无异议的，信托投资公司就清算报告所列事项解除责任，但信托投资公司有不当行为的除外。
第四十五条信托投资公司接受由其代为确定管理方式的信托资金，应当符合下列规定：
（一）信托期限不得少于一年；
（二）单笔信托资金不得低于人民币5万元。
第四十六条中国人民银行根据防范金融风险的需要，可以规定由信托投资公司代为确定管理方式的信托资金的管理办法。
第四十七条信托投资公司经营外汇信托业务，应当遵守国家外汇管理的有关规定，并接受外汇主管部门的检查、监督。
第四十八条信托投资公司为他人提供担保或者拆入资金的余额不得超过其注册资本。
第四十九条信托投资公司运用自有资金和信托资金从事同业拆借，应当遵守中国人民银行的有关规定。
第五十条 信托投资公司每年应当从税后利润提取5%，作为信托赔偿准备金，但该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时，可不再提取。
信托投资公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内中资商业银行或者购买国债。
第五章监督管理与自律
第五十一条信托投资公司应当按规定制订本公司的信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国人民银行备案。
信托投资公司应当设立内部审计部门，对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托投资公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告，同时向中国人民银行报送上述报告的副本。
第五十二条信托投资公司应当依法建账，对信托业务与非信托业务分别核算，并对每项信托业务单独核算。具体财务会计制度应当遵守财政部的有关规定。
第五十三条信托投资公司应当按照国家有关规定建立、健全本公司的财务会计制度，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况。公司年度财务会计报表，应当经具有相应资格的注册会计师审计。
信托投资公司应当按照规定向中国人民银行及有关部门报送营业报告书、信托业务及非信托业务的财务会计报表和信托账户目录等有关资料。
第五十四条信托投资公司的信托业务部门应当在业务上独立于公司的其他部门，其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职，具体业务信息不得与公司的其他部门共享。
第五十五条中国人民银行可以定期或者不定期对信托投资公司的经营活动进行检查。中国人民银行认为必要时，可以责令信托投资公司聘请具有相应资格的中介机构对其业务、财务状况进行审计。
信托投资公司应当按照中国人民银行的要求提供有关业务、财务等报表和资料，并如实介绍有关业务情况。
第五十六条中国人民银行对信托投资公司的高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国人民银行任职资格审查或者审查、考核不合格的，不得任职。
信托投资公司对拟离任的高级管理人员，应当进行离任审计，并将审计结果报中国人民银行备案。信托投资公司的法定代表人变更时，在新的法定代表人经中国人民银行核准任职资格前，原法定代表人不得离任。
第五十七条中国人民银行对信托投资公司的信托从业人员实行信托业务资格考试制度。考试合格的，由中国人民银行颁发信托从业人员资格证书；未经考试或者考试不合格的，不得经办信托业务。具体考试办法由中国人民银行另行制定。
第五十八条信托投资公司的高级管理人员和信托从业人员违反法律、行政法规或中国人民银行有关规定的，中国人民银行有权取消其任职资格或者从业资格。
第五十九条中国人民银行对信托投资公司监管中发现的重大问题，有权质询信托投资公司的高级管理人员，并责令其采取有效措施，限期改正。
第六十条信托投资公司管理混乱，经营陷入困境的，由中国人民银行责令该公司采取措施进行整顿或者重组，并建议撤换高级管理人员。中国人民银行认为必要时，可以对其实行接管。
第六十一条信托投资公司可以成立同业协会，实行行业自律。
信托投资公司同业协会开展活动，应当接受中国人民银行的指导和监督。
第六章罚则
第六十二条未经中国人民银行批准，擅自设立信托投资公司或者擅自经营信托业务的，按照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》，予以取缔，并予以处罚。
第六十三条 中国人民银行在批准信托投资公司设立、变更、终止后，发现原申请事项有隐瞒、虚假的情形，可以责令补正或者撤销批准。
第六十四条信托投资公司违反本办法第三十条规定办理资金信托的，由中国人民银行责令其限期退回存款，并停办部分或全部业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分，并由中国人民银行取消高级管理人员的任职资格和从业人员的从业资格。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第六十五条信托投资公司违反本办法第三十一条规定的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十八条规定进行处罚。
第六十六条信托投资公司违反本办法其他规定的，由中国人民银行按照《金融违法行为处罚办法》及有关规定进行处罚。
第六十七条 信托投资公司对中国人民银行的处罚决定不服的，可以依法提请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第七章附则
第六十八条本办法由中国人民银行负责解释。
第六十九条本办法自公布之日起施行，中国人民银行2001年1月10日颁布的《信托投资公司管理办法》同时废止。